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国泰淘金互联网债券型证券投资基金招募说明书

编辑:918博天堂    时间:2019-04-26    浏览:13

  5、停止基金会计核算并体例基金财务会计呈文;


  4、依照基金合同的约定确定基金收益分配计划,及时向基金份额持有人分配收益;
  9、依照规定招集基金份额持有人大会;
  创立工夫:1997年03月31日





  (4)审慎性准则:必需实现防备风险、审慎运营,担保基金财产的安详与完好。


  巴立康,硕士钻研生,高级会计师,20年证券基金从业经验。1993年4月至1998年4月在华夏证券工作,历任营业部财务经理、公司方案财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。1998年4月至2007年11月在华夏基金打点有限公司工作,历任综合打点部总经理、基金运作部总经理、基金经营总监、稽核总监。2007年12月参与国泰基金打点有限公司,2008年12月起担当公司副总经理。
  3)公司一贯坚持诚信为投资者效劳的品德不雅观和稳健运营的打点理念。在员工中增强职业品德教育和风险不雅观念,造成了诚信为本和稳健运营的企业文化;
  (三)基金托管业务运营状况

相关公司股票走势

国泰淘金互联网债券型证券投资基金招募说明书

  基金托管人通过事后监视方式对基金打点人基金投资避免行为和关联交易停止监视。依据法律法规有关基金处置惩罚关联交易的规定,基金打点人和基金托管人应事先互相提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他严峻利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金打点人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、精确性、完好性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。
  公司建设了完善的内部会计控制,担保基金核算和公司财务核算的独立性、片面性、真实性和及时性。

  6、体例季度、半年度和年度基金呈文;

  (4)通过技术或非技术技能花样发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金打点人停止解释或举证,并及时呈文中国证监会。
  4、基金打点人答允严格恪守基金合同的规定, 并答允建设健全内部控制制度,采纳有效门径,防止违背基金合同行为的发生。
  5、基金打点人答允不处置惩罚其他法规规定避免处置惩罚的行为。

  2、基金打点人答允不处置惩罚违背《基金法》的行为,并答允建设健全内部控制制度,采纳有效门径,防止下列行为发生:
  (1)合法性准则:必需合乎国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯通于托管业务运营打点流动的始终。
  (7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业机密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资方案等信息;


  (五)基金托管人的内部控制制度



  公司为有效控制打点经营中的风险,建设了一整套完好的风险打点控制制度,其内容由一系列的详细制度形成,主要包含:岗位分别和空间分别制度、投资打点控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、质料保全制度和独立的稽核制度、人力资源打点以及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程,对公司面临的投资风险和打点风险停止有效的控制。


  (4)向基金份额持有人违规答允收益或者承当丧失;
  公司依据国家有关法律法规和财务会计原则的要求,建设了完善的内部会计控制制度,实现了职责分别和岗位互相制约,确保会计核算的真实、精确、完好,并担保各基金会计核算和公司财务打点的互相独立,护卫基金资产的独立、安详。



  (3)内部控制制度施行状况查抄


  基金托管资格批文及文号:证监许诺【2012】1432号
  (4)监察稽核制度

  3、基金打点人内部控制制度声明书
  (4)在向中国证监会报送的材猜中弄虚作假;

  名称:宁波银行股份有限公司

  投资打点业务控制:通过建设完好的钻研业务控制、投资决策控制、交易业务控制,完善投资决策委员会的投资决策本能机能和风险控制委员会的风险控制本能机能,实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度,停止集中交易,以及稽核监察部对投资交易实时监控等,增强投资打点控制,做到钻研、投资、交易、风险控制的互相独立、互相制约和互相配合,有效控制操纵风险;建设了科学先进的投资风险量化评估和打点体系,控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、活动性风险等;建设了科学合理的投资业绩绩效评估体系,对投资打点的风险和业绩停止及时评估和反响;

  公司实行独立的监察稽核制度,通过对稽核监察部充裕授权,对公司执行国家有关法律法规状况、以及公司内部控制制度的遵循状况和有效性停止片面的独立监察稽核,确保公司运营的合法合规性和内部控制的有效性。

  (六)基金经理答允
  2)在组织构造方面,公司设立的分管指导议事会议、总经理办公会议、投资决策委员会、风险控制委员会等机构别离负责公司运营、基金投资和风险控制等方面的决策和监视控制。同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任,既互相独立,又互相竞争和制约,造成了合理的组织构造、决策授权和风险控制体系;




  (1)将其固有财产或者别人财产混淆于基金财产处置惩罚证券投资;

  (五)基金打点人答允
  (13)其他法律、行政法规以及中国证监会避免的行为。
  4)保持与业务开展的同等地位准则:公司的开展必需建设在风险控制制度完善和坚固的根底上,内部风险控制应与公司业务开展放在同等地位上;
  岗位分别和空距离离制度:为担保各部门的相对独立性,公司建设了明确的岗位分别制度;同时实行空距离离制度,建设防火墙,充裕担保信息的隔离和保密;

  独立的监察稽核制度:稽核监察部有权对公司各业务部门工作停止稽核查抄,并担保稽核的独立性和客不雅观性。
  2、解决基金立案手续;


  (下转B13版)来源上海证券报)


  3)互相制约准则:公司及各部门在内部组织构造的设想上造成一种互相制约的机制,建设差异岗位之间的制衡体系;
  5、本基金投资决策委员会成员
  (6)独立性准则:设立专门履行基金托管人职责的打点部门;间接的操纵人员和控制人员必需相对独立、适当离开;基金托管部内部设置独立的负责稽核监察部门专责内控制度的查抄。

  投资决策委员会成员组成如下:
  (10)以不正当技能花样谋求业务开展;
  信息技术控制:为担保信息技术系统的安详不变,公司在硬件办法运行维护、软件采购维护、网络安详、数据库打点、危机办理机制等方面均制定施行了完善的制度和控制流程;
  (1)越权或违规运营;


  1)片面性准则:内部风险控制必需笼罩公司所有部门和岗位,浸透各项业务过程和业务环节;
  4)公司稽核监察部领有对公司任何运营流动停止独立监察稽核的权限,并对公司内部控制门径的施行状况和有效性停止评价和提出改进建议。
  (6)玩忽职守、滥用职权;


  3、高级打点人员
  (4)内部控制制度施行状况的呈文
  3、内部风险控制准则






  根据《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监视所托管基金的投资运作。操作自行开发的“托管业务综合系统——基金监视子系统”,严格依照现行法律法规以及基金合同规定,对基金打点人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等状况停止监视,并按期编写基金投资运作监视呈文,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算效劳环节中,对基金打点人发送的投资指令、基金打点人对各基金费用的提取与开支状况停止查抄监视。
  存续期间:连续运营


  组织模式:股份有限公司
  2)独立性准则:公司设立独立的稽核监察部,稽核监察部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门内部风险控制工作停止稽核和查抄;
  其次,公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务流动上严格离开,担保两者互相独立,各基金之间做到独立建账、独立核算,担保基金资产和公司资产之间、以及各基金资产之间的互相独立性。

  (2)违背基金合同或托管协议;

  公司经过多年的打点理论,建设了优良的控制环境,以担保内部会计控制和打点控制的有效施行,主要包含科学的公司治理构造、合理的组织构造和分级授权、注重诚信并存眷风险的品德不雅观和运营理念、独立的监察稽核本能机能等方面。

  (七) 基金打点人内部控制制度

  (上接B11版)
  10、保存基金财产打点业务流动的记录、账册、报表和其他相关质料;
  陈勇胜,董事长,简历状况见董事会成员介绍。
  强化内部打点,保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行,担保盲目合规依法运营,造成一个运作标准化、打点科学化、监控制度化的内控体系,保障业务正常运行,维护基金持有人及基金托管人的合法权益。
  基金打点酬报防备和化解运营运作中面临的风险,担保运营流动的合法合规和有效成长,制定了一系列组织机制、打点方法、操纵步伐与控制门径,造成了公司完好的内部控制体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险打点控制和监察稽核制度等公司经营的各个方面,并通过相应的详细业务控制流程来严格施行。

  (2)控制的性质和范围
  (5)法律法规或中国证监会避免的其他行为。
  由宁波银行专业稽核监察部门和基金托管部内设的审计内控部门形成。基金托管部内部设置专门审计内控部门,装备专职稽核监察人员,在总经理的间接指导下,根据有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。


  公司建设了有效的内部控制制度施行呈文流程,各部门对于内部控制制度施行过程中呈现的失效状况须及时向公司高级打点层和稽核监察部呈文,使公司高级打点层和稽核监察部及时理解内部控制呈现的问题并作出妥善办理。

  8、解决与基金财产打点业务流动有关的信息披露事项;
  1、根据有关法律法规和基金合同的规定,本着慎重的准则为基金份额持有人谋取最大利益;
  6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
  沙骎,监事,硕士钻研生。1998年5月至1999年11月任职于国泰君安证券,1999年11月至2000年11月任职于安然保险集团,2000年11月至2008年1月任职于宝盈基金打点有限公司。2008年2月参与国泰基金打点有限公司,先后担当交易打点部总监、钻研部总监。现任

  公司建设了严格的岗位职责分别控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制度,确保在基金核算和公司财务打点中做到对资源的有效控制、有关功能的互相分别和各岗位的互相监视等。





  李志坚先生:副总经理
  (2)不公平地看待其打点的差异基金财产;
  营销业务控制:公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户效劳制度,以担保在营销业务中对有关法律法规的恪守,以及对运营风险的有效控制;
  (3)风险打点控制制度


  沙骎先生:投资总监

  1、内部风险控制目的





  姜南林,硕士钻研生,5年证券基金从业经验。2008年6月至2009年6月在天相投资参谋有限公司担当宏不雅观经济和债券剖析师,2009年6月至2012年8月在农银人寿保险股份有限公司(原嘉禾人寿保险股份有限公司)工作,先后担当宏不雅观及债券钻研员、固定收益投资经理,2012年8月参与国泰基金打点有限公司,2012年12月起担当国泰现金打点货币市场基金及国泰货币市场证券投资基金的基金经理。2013年3月29日起兼任国泰6个月短期理财债券型证券投资基金基金经理,2013年9月25日起兼任国泰保本混合型证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰目的收益保本混合型证券投资基金基金经理。






  作为中国大陆托管效劳的先行者,宁波银行自2012年取得证券投资基金资产托管的资格以来,承袭“诚实信誉、勤勉尽责”的目标,依靠紧密科学的风险打点和内部控制体系、标准的打点形式、先进的营运系统和专业的效劳团队,严格履行资产托管人职责,为境表里广阔投资者、金融资产打点机构和企业客户提供安详、高效、专业的托管效劳,展现优秀的市场形象和影响力。建设了国内托管银行中丰硕和成熟的产品线。领有包含证券投资基金、信托资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司汇合资产打点方案、证券公司定向资产打点方案、基金公司特定客户资产打点等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先成长绩效评估、风险打点等增值效劳,可以为各类客户提供本性化的托管效劳。


  1、监视方法

  基金托管人依据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金打点人参预银行间债券市场停止监视。基金打点人应在基金投资运作之前向基金托管人提供合乎法律法规及行业规范的、经谨慎选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金打点人应严格依照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监视基金打点人能否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单停止交易。
  (四)基金打点人职责


  (9)贬损同行,以抬高本人;
  周向勇先生:副总经理
  (3)操作基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
  (2)收到基金打点人的划款指令后,对波及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容停止合法合规性监视。
  金旭,总经理,简历状况见董事会成员介绍。
  李志坚,硕士钻研生,21年金融业从业经验。1992年2月至1994年12月在美国花旗银行台北分行工作,任财务企划助理;1995年 1月至2000年 12月在台湾大华证券公司工作,任债券交易总监;2001年1月至2004年9月在台湾景顺投信股份有限公司工作,负责投资业务;2004年10月至2006年5月在台湾保诚投信股份有限公司工作,负责投资业务;2006年6月至2010年4月在美国纽约人寿台湾子公司工作,任投资长;2010年5月至2012年12月在台湾富邦投信股份有限公司工作,任投资长;2013年1月起参与国泰基金打点有限公司,任全球投资总监,2013年6月起任公司副总经理。
  基金打点人担保以上关于内部控制制度的披露真实、精确,并答允基金打点人将依据市场变革和业务开展一直完善内部控制制度,实在维护基金份额持有人的合法权益。

  3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业机密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资方案等信息;
  信息披露控制和质料保全制度:公司制定了标准的信息披露打点法子,担保信息披露的及时、精确和完好;在质料保全方面,建设了完善的信息质料保全备份系统,以及完好的会计、统计和各种业务质料档案;
  林海中,硕士钻研生,11年证券基金从业经验。2002年8月至2005年4月在中国证监会信息中心工作,历任专业助理、主任科员;2005年4月至2012年6月在中国证监会基金监管部工作,历任主任科员、副处长、处长。2012年6月参与国泰基金打点有限公司,2012年8月起任公司督察长。


  (5)回绝、干扰、阻挠或重大影响中国证监会依法监管;
  1、依法募集资金,解决或者委托经中国证监会认定的其他机构代为解决基金份额的出售、申购、赎回和登记事宜;
  11、以基金打点人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼势力或者施行其他法律行为;
  注书籍钱:贰拾捌亿捌仟叁百捌拾贰万零伍佰贰拾玖人民币


  (8)违背证券交易场所业务规则,操作对敲、倒仓等技能花样利用市场价格,扰乱市场秩序;



  首先,公司依据国家有关法律法规、有关会计制度和原则,制定了完善的公司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程,做好基金业务和公司运营的核算工作,真实、完好、精确地记录和反映基金运作状况和公司财务情况。
  2、基金打点人内部控制制度要素
  张玮先生:投资总监兼钻研部总监
  在确保现有内部控制制度施行状况的根底上,公司会依据新业务成长和市场变革状况,对内部控制制度停止及时的更新和调整,以适应公司运营流动的变革。公司稽核监察部在对内部控制制度的执行状况停止监察稽核的根底上,也会重点对内部控制制度的有效性停止评估,并提出相应改进建议。

公司投资总监兼基金经理。2010年11月起任公司职工监事。

  (1)内部风险控制遵循的准则
  此外公司还建设了严格的财务打点制度,执行严格的预算打点和财务费用审批制度,增强老本控制和监视。
  (一)基金托管人根本状况



  批准设立机关和批准设立文号:中国银监会,银监复[2007]64号





  2、内部风险控制组织构造

  (2)内部会计控制制度

  (3)成心侵害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
  (二)主要人员状况
  2、监视流程
  3、基金打点人答允增强人员打点,强化职业操守,敦促和约束员工恪守国家有关法律、法规及行业标准,诚实信誉、勤勉尽责,不处置惩罚以下流动:
  5)定性和定量相联结准则:建设完备风险控制指标体系,使风险控制更具客不雅观性和操纵性。

  住所:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号

  周向勇,硕士钻研生,17年金融从业经验。1996年7月至2004年12月在中国成立银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务经营组负责人。2011年1月参与国泰基金打点有限公司,任总经理助理,2012年11月起任公司副总经理。
  稽核监察部在对内部控制施行状况的监察中,对发现的问题均立刻向公司高级打点层呈文,并提出相应的建议,对于严峻问题,则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会呈文。同时稽核监察部按期出具独立的监察稽核呈文,间接报公司董事长和中国证监会。
  2)风险打点控制


  12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。

  本基金打点人设有公司投资决策委员会,其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总监、钻研开发部、固定收益部、基金打点部、产业打点中心、市场体系等负责人员中孕育发生。公司总经理可以引荐上述人员以外的投资打点相关人员担当成员,督察长和经营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是依据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资钻研部门提出的公司整体投资计谋、基金大类资产配置准则,以及钻研相关投资部门提出的严峻投资建议等。



  1)内部会计控制



  公司稽核监察部在停止风险评估的根底上,对公司各业务流动中内部控制门径的施行状况停止按期和不按期的监察稽核,重点是业务流动中风险露出水平较高的环节,以确保公司运营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。






  1、基金打点人答允不处置惩罚违背《证券法》的行为,并答允建设健全内部控制制度,采纳有效门径,防止违背《证券法》行为的发生。
  7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购赎回价格;


  四、基金托管人

  王骏,监事,硕士钻研生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理,2001年10月参与国泰基金打点有限公司,2010年10月至2013年6月任经营打点部负责人。现处置惩罚电子商务营销工作。2007年11月起任公司职工监事。

  (3)及时性准则:托管业务运营流动必需在发生时能精确及时地记录;依照“内控优先”的准则,新设机构或新增业务种类时,必需做到已建设相关的规章制度。




  (3)依据基金投资运作监视状况,按期编写基金投资运作监视呈文,对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和格调显著性等方面停止评价,报送中国证监会。
  3、对所打点的差异基金财产别离打点、别离记账,停止证券投资;


  3)内部控制制度的施行

  截至2013年8月末,宁波银行资产托管部共有员工18人,均匀年龄30岁,100%以上员工领有大学本科以上学历,高管人员均领有钻研生以上学历或高级技术职称。
  (1)每工作日定时通过基金监视子系统,对各基金投资运作比例控制指标停止例行监控,发现投资比例超标等异常状况,向基金打点人发出书面通知,与基金打点人停止状况核实,敦促其纠正,并及时呈文中国证监会。


  张则斌先生:投资总监


  (11)有悖社会公德,侵害证券投资基金人员形象;





  基金托管人依据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象停止监视。基金合同明确约定基金投资格调或证券选择规范的,基金打点人应依照基金托管人要求的格式提供投资种类池,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资能否合乎基金合同关于证券选择规范的约定停止监视,对存在疑义的事项停止核查。基金托管人依据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例停止监视。
  (四)基金托管人的职责
  2、倒霉用职务之便为本人、受雇人或任何第三者谋取利益;


  公司风险控制委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度,对公司面临的主要风险停止辨识和评估,制定了风险控制准则。在风险控制委员会总体方针领导下,各部门依据各自业务特点,对业务流动中存在的风险点停止了提醒和梳理,有针对性地建设了具体的风险控制流程,并在实际业务中加以控制。
  4、本基金拟任基金经理

  黄焱先生:总经理助理

  公司在运营打点中建设了有效的风险打点控制体系,主要包含:
  (5)有效性准则:必需依据国家政策、法律及工商银行运营打点的开展变革停止适时修订;必需担保制度的片面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
  1)公司建设并完善了科学的治理构造,目前有独立董事4名。董事会下设提名及资格审查委员会、薪酬委员会、查核委员会等专业委员会,对公司严峻运营决策和开展结构停止决策及监视;
  (1)控制环境
  (六)基金托管人对基金打点人运作基金停止监视的方法和步伐

  1、内部控制制度概述
  (12)在公开信息披露和广告中成心含有虚假、误导、欺诈身分;

  法定代表人:陆华裕


  4、不以任何模式为其他组织或个人停止证券交易。
  (2)完好性准则:一切业务、打点流动的发生都必需有相应的标准步伐和监视制约;监视制约必需浸透到托管业务的全过程和各个操纵环节,笼罩到基金托管部所有的部门、岗位和人员。
  裴晓辉先生:固定收益投资总监兼固定收益部总监



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